Automated learning, Artificial Intelligence, Regtech en innovatie. Kunnen processen bij banken efficiënter en beter door gebruik te maken van de rekenkracht van computers en de enorme hoeveelheden data die financiële instellingen ter beschikking...
Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart gebracht en beoordeeld.
Compliance training is een vereiste in diverse wetten. Vaak is daarbij een rol weggelegd voor medewerkers uit het Compliance team.
Er zijn twee ontwikkelingen te melden op het vlak van virtuele valuta. Wisselplatformen komen onder toezicht van DNB en voor aanbieders van Crypto assets treedt binnenkort de Micar in werking.
Identificatie en verificatie. Twee belangrijke stappen in het CDD proces.
De Financial Action Task Force staat met name bekend om haar invloed op wetgeving rondom witwassen en landen evaluaties. Financiële instellingen die onder de reikwijdte van de Wwft vallen hebben veel met de FATF te maken, want de aanbevelingen van...
Environment, Social and Governance (ESG) is in de financiële wereld, met name bij beleggingsondernemingen, inmiddels een belangrijk begrip geworden in verband met het behalen van klimaatdoelstellingen in 2030. Environment, Social and Governance...
Een slecht advies van Compliance, daar zit natuurlijk niemand op te wachten. Een verkeerd beleggingsadvies kan helemaal verkeerd uitpakken.
Integriteit is het goede doen, ook als niemand kijkt én het goede doen als het verkeerde doen legaal is. Helaas volgen incidenten elkaar in rap tempo op.
Cultuur, de gedeelde overtuigingen in een groep, is sterk van invloed op het gedrag van het individu. Cultuur hangt dus sterk samen met beheerste en integere bedrijfsvoering.