Hoe kan ethiek nuttig zijn in het Compliance vak? Wat is de relatie tussen de vragen ‘waarom zijn wij hier op aarde?’ en ‘zullen we de risico’s met deze klant accepteren?’? Biedt ethiek bepaalde methoden om morele vraagstukken te lijf te gaan die...
Begin juli dit jaar brachten de dagbladen belangrijk nieuws over een initiatief tot samenwerking op het vlak van transactie monitoring door enkele grote banken in Nederland. In deze podcast van Compliance Adviseert praten Daniël Köhler en Wibout de...
Het Financieel Expertise Centrum (FEC) werkt aan het versterken van de integriteit van de financiële sector. Het Financieel Expertise Centrum (FEC) werkt aan het versterken van de integriteit van de financiële sector.
Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe...
Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance uitdagingen te staan. Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance...
Kennis over witwassen en terrorismefinanciering is versnipperd; financiële instellingen kennen hun klant en hebben zicht op enorme hoeveelheden transacties, terwijl de politie en fiod zicht hebben op criminele gedragingen in de praktijk. Het Anti...
Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer...
Waar moet je op letten als je het belasting integriteitsrisico van een klant met entiteiten in verschillende landen probeert in te schatten? Wat zijn de opties en hoe handel je vervolgens? Leon Bex, Risk & Compliance consultant bij Charco &...
Op 25 mei 2018 werd de AVG in Nederland van kracht. Waar worstelen organisaties het meest mee? Zijn onze persoonsgegevens veiliger? Wat kunnen we leren van maatregelen opgelegd door de Autoriteit Persoonsgegevens? Frederieke van der Jagt van Hunter...
Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie: klant is te risicovol, maar afscheid nemen brengt ook (juridische) risico’s met zich mee. Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie:...