De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen te steunen bij het maken van de juiste afwegingen...
Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker relevant.
Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Compliance Adviseert vooral als je echt gedegen informatie...
Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen.
De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht.
In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU.
De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe.
Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit? Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen leren van de manier waarop trends in kaart worden gebracht? En...
Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken.
Misschien wel de belangrijkste functie van Compliance: Compliance monitoring. Het onderwerp raakt direct onderwerpen zoals de Systematische Integriteits Risico Analyse en de Three Lines of Defense, maar het draait in deze aflevering in deze serie...